मुंबई। भारतीय प्रतिभूति और विनिमय बोर्ड (SEBI) ने स्टॉक ब्रोकरों के आचार संहिता नियमों के उल्लंघन करने पर IIFL सिक्योरिटीज को किसी भी नए ग्राहक को दो साल की अवधि के लिए ऑनबोर्ड करने से रोक दिया है. सेबी की ओर से कंपनी के मामलों में किए गए छह निरीक्षणों के बाद ब्रोकरेज के खिलाफ शुरू की गई दो जांच कार्यवाही के बाद सोमवार को आदेश पारित किया गया.
आईआईएफएल सिक्योरिटीज का मामला 2014 का है, जब सेबी ने यह जांचने के लिए खातों की किताब का निरीक्षण किया था कि क्या वे नियमों के अनुरूप हैं. निरीक्षण के दौरान, सेबी ने पाया कि IIFL सिक्योरिटीज ने ग्राहकों के फंड से अपने स्वयं के फंड को अलग नहीं किया, और डेबिट बैलेंस वाले ग्राहकों के लाभ के लिए क्लाइंट के फंड में क्रेडिट बैलेंस का दुरुपयोग किया. इसके बाद, सेबी ने निरीक्षणों की एक श्रृंखला आयोजित की, जिसके बाद ब्रोकरेज के खिलाफ दो अलग-अलग जांच की कार्यवाही की गई.
रेगुलेटर ने पाया कि क्लाइंट के बैंक अकाउंट और क्लाइंट के डिविडेंड अकाउंट से फंड नियमित रूप से IIFL के पूल अकाउंट में ट्रांसफर किए जा रहे थे, जिन्हें IIFL द्वारा अपने बैंक अकाउंट के रूप में प्रबंधित और नियंत्रित किया जाता था.
सेबी के पूर्णकालिक सदस्य एस के मोहंती ने अपने आदेश में कहा कि नोटिस प्राप्तकर्ता के मालिकाना उपयोग के लिए इस तरह के मिश्रित धन से धन के मिश्रण और धन के उपयोग के सबूत मिलने पर यह जांच करने की आवश्यकता महसूस की गई कि क्या इस तरह के मिश्रण के बाद ग्राहकों के धन का दुरुपयोग किया जा रहा है.
सेबी ने आईआईएफएल सिक्योरिटीज को दो कारण बताओ नोटिस जारी किए, पहला एक मई 2017 में और दूसरा अक्टूबर 2021 में. आखिरकार 6 साल से अधिक समय तक मामले की जांच के बाद सेबी ने IIFL सिक्योरिटीज को दोषी पाया और किसी भी नए क्लाइंट को जोड़ने से रोक दिया है.
मोहंती ने अपने आदेश में कहा, “मैं देखता हूं कि नोटिस ने सेबी के 1993 के सर्कुलर के प्रावधानों का खुले तौर पर उल्लंघन किया है, और रेग्युलेटरी निर्देशों की पूर्ण अवहेलना करते हुए उक्त सर्कुलर के मूल आधार की स्पष्ट रूप से अवहेलना की है.”